裝備承制資格現場審查：整改工作的流程及做法

2017年9月，中央軍委裝備發展部領導在第三屆軍民融合展覽會上宣布實施裝備承制單位資格審查與國軍標質量管理體系認證審核“兩證合一”，標志著準入門檻改變作風、簡化程序的工作步入快車道。當前，＂兩證合一＂審查工作正處于試行之中，部分單位已接受了現場審查，工作模式、流程、要求等方面正在持續探索、完善和規范，為減少大家對“兩證合一”工作的疑惑，根據現場審查實戰體驗及調研情況，并結合大家的疑問進行了小結，與大家分享，供大家進行參考。

整改工作的流程及做法

受審查單位針對審查組發現不合格項、基本合格項、不符合項及改進建議，應開展后續整改策劃、實施及有效性驗證工作，相關流程及做法如下：

1

制定整改計劃

(1)主管部門向各部門發放審查發現的不合格項、基本合格項、不符合項及改進建議。

(2)主管部門與相關部門溝通后，明確責任部門及計劃節點，在確定計劃節點時注意：軍隊專用裝備承制單位整改期限不超過３個月，軍選民用注冊制裝備承制單位整改期限不超過１個月，同時要預留出內部驗證及重新整改的時間余量。   

(3)主管部門制定整改計劃并進行發放，組織相關部門進行整改。

2

進行糾正

(1)責任部門依據審查組開具的《不合格項報告》、《基本合格項報告》、《不符合項報告》、《改進建議單》，對相關事實進行糾正，并記錄糾正情況，有些事實已無法糾正，應將糾正措施執行后的情況作為糾正并予以記錄。

 (2)將糾正情況記錄至《不合格項糾正措施表》、《基本合格項糾正措施表》、《不符合項糾正措施表》、《改進建議跟蹤驗證情況》。

注：《不合格項糾正措施表》、《基本合格項糾正措施表》可根據中國新時代認證中心《不符合項糾正措施表》進行調整生成，格式見附件1(在使用時，請根據問題類別，將表格中的“不合格項/基本合格項/不符合項”更改為"不合格項"、"基本合格項"、"不符合項");《改進建議跟蹤驗證情況》格式見附件2。

(3)對上述糾正情況提供相應證實材料。

(4)對產品質量有直接關系的整改，還應追溯提供相應的證實材料，例如，產品有關性能指標沒經檢驗就出廠，測量設備失準并進行了產品檢驗，均應對已交付產品進行追溯。

3

原因分析

(1)責任部門針對審查發現的不合格項、基本合格項及不符合項，分析問題發生的根本原因。  

(2)將原因分析內容分別填寫《不合格項糾正措施表》、《基本合格項糾正措施表》、《不符合項糾正措施表》。

注：改進建議不需進行原因分析及后續舉一反三工作。

4

糾正措施

(1)責任部門針對不合格項、基本合格項及不符合項原因分析結果，制定系統的糾正措施。  

(2)在規定的期限內實施糾正措施。 

(3)將糾正措施及糾正措施實施情況填寫在糾正措施表中。        

(4)若在整改規定的期限內糾正措施已完成，應提供已實施的證實材料；若糾正措施尚在實施中，應提供制定的糾正措施和計劃完成時間。

5

舉一反三

(1)針對不合格項、基本合格項及不符合項，檢查組織內其他部門或項目是否發生類似問題，要針對檢查了哪些部門、項目，發現了什么問題，進行了怎樣的糾正，或明確沒有發生類似問題，進行記錄。

(2)將舉一反三情況填寫在糾正措施表中。  

(3)對舉一反三情況提供相應證實材料。    

注：舉一反三是針對組織的所有部門或項目，不僅僅是不合格項、基本合格項及不符合項發生的部門或項目。

6

內部驗證

(1)主管部門對不合格項、基本合格項、不符合項整改有效性組織驗證，并將驗證情況填寫在糾正措施表中，并經受檢查方驗證人(一般為主管部門領導)、受檢查方代表(一般為廠(所)、公司級領導)進行簽署確認。驗證內容包括：        

A、不合格項、基本合格項、不符合項事實是否糾正？      

B、不合格項、基本合格項、不符合項原因分析是否正確？        

C、是否針對原因制定了糾正措施？        

D、糾正措施是否完成？       

 (2)主管部門對改進建議整改有效性組織驗證，并填寫《改進建議跟蹤驗證情況》。       

 注：如果檢查組要求受檢查單位形成整改關閉情況報告，受檢查單位就以公文形式(紅頭文件)形成整改關閉情況報告，針對糾正情況、糾正措施實施情況、舉一反三檢查情況進行總結，并對整改效果進行評價。

7

軍事代表檢查

(1)主管部門將不合格項/基本合格項/不符合項報告、糾正措施表、證明材料，《改進建議跟蹤驗證情況》，及整改關閉情況報告(如果檢查組要求的話)，報請軍事代表。        

(2)軍事代表檢查內容除包括上述6（1）內容外，還包括"需要說明的內容"：

A、不符合項實施沒有糾正，其原因為：

B、糾正措施尚未完成，請在下次監督審查時繼續檢查糾正措施的完成情況

C、請在下次監督審查時驗證糾正措施的有效性D、其他

(3)軍事代表將檢查意見填寫至《不合格項/基本合格項/不符合項報告》、《改進建議跟蹤驗證情況》。

8

審查組長整改驗證

(1)軍事代表檢查合格后，主管部門將整改關閉情況報告、不合格項/基本合格項/不符合項報告、糾正措施表、證明材料，《改進建議跟蹤驗證情況》，及整改關閉情況報告(如果檢查組要求的話)，報請審查組長。

(2)審查組長對根據報送材料對整改情況進行驗證，如果審查組長要求進行現場驗證，受審查單位需按要求進行安排。

(3)審查組長將檢查意見填寫至《不合格項/基本合格項/不符合項報告》、《改進建議跟蹤驗證情況》。       

注：軍隊專用裝備承制A類單位整改期限不超過３個月，對逾期未完成整改或整改驗證未達到合格要求的，視為審查未通過。

附件1：不合格項/基本合格項/不符合項糾正措施表

附件2：改進建議跟蹤情況驗證表

來源 | 軍工資質蘇小蘇 華東融合裝備技術研究院

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