關于開展認證機構自查工作的通知

各認證機構：

為進一步貫徹落實《國務院關于加強質量認證體系建設促進全面質量管理的意見》（國發〔2018〕3號）、《認監委關于進一步規范認證活動的通知》（國認監〔2019〕4號）、《市場監管總局辦公廳關于深入開展認證機構認證質量自查工作的通知》（市監認證〔2019〕18號），推進認證機構加強技術能力建設，引導認證機構形成良性的自我完善機制，現組織各認證機構按以下要求進行自查。

一、自查范圍

已獲中國合格評定國家認可委員會（CNAS）認可和CNAS已受理其申請但尚未獲得認可的所有認證機構。

二、自查重點

認證機構自查工作應至少包括以下方面：

（一）落實《認監委關于進一步規范認證活動的通知》（國認監〔2019〕4號）。

（二）落實《市場監管總局辦公廳關于深入開展認證機構認證質量自查工作的通知》（市監認證〔2019〕18號）。

（三）在CNAS認可要求方面，是否存在以下問題：

1.合規性。例如：對未持有有效行政許可資質的組織頒發認證證書；認證證書范圍大于營業執照范圍或行政許可范圍；行政整改未得到行政部門批復即恢復生產或認證；認證證書信息不符合相關法規要求（如FSMS認證證書缺少專項技術規范，EnMS認證證書缺少實施規則）;不符合法律法規、部門規章要求（如環評、安評）等。

2.誠信性。例如：認證人員經歷造假；認證人員能力評價與證實過程不實；未實施審核即頒發認證證書；不同組織的審核記錄雷同或同一組織不同審核時期的審核記錄雷同；審核記錄與組織實際情況不符；認證過程記錄與實際情況不符；申請評審、認證決定專業支持人員未實際提供支持等。

3.審核有效性。例如：審核人日數嚴重不足；審核組專業能力不足；在申請評審、審核方案策劃、審核安排、審核實施或認證決定過程中出現嚴重偏差，影響認證審核有效性；未對影響審核有效性的關鍵過程、重要環境因素、重大危險源實施審核，或未對適用的重要法律法規的合規性評價實施審核；認證機構體系運行出現系統性問題，影響認證審核有效性；組織的不符合糾正措施不到位等。

4.能力分析與評價。例如：將不具備能力的審核員評價為具備能力；未經能力證實即評價為有能力等。

5.認可范圍與標識。例如：超出獲CNAS認可的范圍發放帶有CNAS認可標識的認證證書；在CNAS認可的范圍內頒發不帶CNAS認可標識的管理體系認證證書（獲多個認可機構認可的除外）等。

6.認可范圍的專業支撐。例如：工程建設施工企業質量管理體系認證機構不具備CNAS要求的專業審核員人數；認證機構能力不足以支持認可業務范圍等。

三、發現問題處理

自查中發現的問題，認證機構應分析原因并采取適當的糾正和糾正措施。對于不具備能力的認證人員，應撤消相應的能力資格；對于認證機構能力不足以支持認可資格的，認證機構應主動向CNAS提出注銷認可資格的申請；對于認證機構能力不足以支持認可業務范圍的，認證機構應主動向CNAS提出注銷認可業務范圍的申請；對于影響認證證書可信性的，認證機構應對認證資格做出適當的處理；涉及超認可范圍認證的，認證機構應對認證資格做出適當的處理并及時收回認證證書。

四、自查報告

（一） 自查報告應至少包括以下內容：

1.認證機構負責人對此次自查工作全面真實的自我聲明；

2.自查實施情況，應至少包括自查工作策劃方案、自查實施過程、自查發現的問題及原因分析、采取的糾正及糾正措施、產生的后續效果或自查后形成的自我完善機制、自查發現不滿足CNAS要求提出注銷已認可的專項/分項認可制度或認證業務范圍、處理的組織數量、處理的認證人員數量等方面。

3.自查結果報表（詳見附件的EXCEL表）

（1）自查發現問題

（2）問題涉及的組織數統計

（3）自查后處理的組織數統計

（4）問題涉及的認證人員數統計

（5）自查后處理的認證人員數統計

（6）自查后向CNAS申請注銷的認可業務范圍

（二） 報告時間：

請認證機構于2019年8月30日前將加蓋公章的自查報告和其電子版本同時報送CNAS認可一處項目主管。

五、后續措施

CNAS將根據認證機構的自查情況做出相應的處理并在后續的例行評審和專項監督評審中跟蹤認證機構自查的效果和整改措施的有效性。

附件：自查結果報表

中國合格評定國家認可委員會秘書處

2019年4月26日